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上交所:可转换债券发行主体范围扩展至非上市公司

导读 : 上交所发布30日消息,为贯彻落实党中央、国务院《关于金融服务民营企业的若干意见》政策要求,进一步发挥交易所债券市场服务实体经济的积极作用,根据中国证监会的统一部署,上交所、全国股转公司、中国结算共同制定并发布了《非上市公... [...]


上交所:可转换债券发行主体范围扩展至非上市公司


上交所发布30日消息,为贯彻落实党中Θ央、国务院《关于金融服务民营企业的若干意见》政策要求,进一步发挥§交易所债券∟市场服务实体经济的积极作用,根据中国证监会的统一部署,上交所、全国股转公司、中│┃国结算共同制定并发布了《非上市公司非公开发行可转换公司债券业▓务实施←办法》(以下简称《实施办法》),将非公开发行可转换公司债券(以下简称可╣转换债券)发行ↂ主体范围由创新创业公司扩展至┊┋非上市公司。


《实施办法ш》的主要内容包括四个方面:一是扩◎大了发行主体及适用范围。可К转换债券的发行主体为Ψ股票未在证券交易所上市的股份有限公司,有¤限责任公司可参照执行。二是明确发行方式。可转换债‰ミ券采取∮非公开方Ⅷ式发行,可转换债券发行之前及转股后,股份有限公司股东人数不得超过200人,有限☎责任ж公司股东人数不得超过50人。三是明确各方机构的职责分℉工。发行人为全国股转系统挂牌公司︹︺︻的,交易所确认▂▃▅▆█其是☼否符合挂牌条件时,向全国股转公司征询意见。四是明确转股◣流程。《·。实施办法》υ就全国股转系统挂牌√公司和非挂牌公司两类不同的发行主体分别规々定了相应ⓛ的转股操作◎流程。五是明确●·信息披露要求。根据可转债的特殊性,明确各◢方在债券发行及存续期内的差"异′化信息披露要δ求及持续性义务。六Й是明确与创新创业可转换债券试点衔接¤事项。创新创业公司非公开发行可转换债券的,按照《实施办法》和《中国证监会关于开∽展创新创业公司债券试点的指导意见》(证监会公…告〔2017〕10号)的◑↔↕▪有关规定执行。


非公开发行可〾转换公司债券推出是资本市场支持Ю实体经济,缓解民营企业、中۩小企业融资难、融资贵的重要举措,有利于拓宽企业融资渠道,℡降低企业融资⿻成本↹。后续,上交所将在中国证监会领导下,继续落实深化投融资体制改革╭╮的要求,探〨索债券市场服务支持新模式,发挥交易所债券市场服务实体经济的积极作用,更好地服务于供给侧结构性改革。




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